2023年7月31日，安徽省國資委印發了《安徽省省屬企業合規管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。辦法出臺后，安徽省國資委黨委書記、主任王宏接受了網站編輯訪談。

問：請簡要介紹《辦法》出臺背景。

黨的十九大后，黨中央把全面依法治國提升到前所未有的新高度，法治國企建設是全面依法治國戰略的重要組成部分,《法治中國建設規劃（2020 －2025 年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025 年）》等中央文件對企業依法合規經營提出明確要求。國務院國資委高度重視中央企業合規管理工作，于2018年印發《中央企業合規管理指引（試行）》，2022年出臺《中央企業合規管理辦法》，要求地方國資委參照此辦法指導所出資企業加強合規管理。此后，滬蘇浙等省市國資委先后制定出臺了所監管企業合規管理辦法。

近年來，省屬企業面臨的國內外環境和風險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。為推進省屬企業合規管理工作，我委于2021年研究制定了《安徽省省屬企業合規管理指引（試行）》，2022年開展了省屬企業“合規管理建設年”活動，今年4月印發了《省屬企業合規管理提升行動工作方案》，今后3年在省屬企業開展合規管理提升行動，編制了《省屬企業合規管理系列指南》等制度文件。在此基礎上，我們參照《中央企業合規管理辦法》，學習借鑒上海、江蘇等地經驗做法，結合省屬企業實際，研究起草了《安徽省省屬企業合規管理辦法》。

問：辦法主要內容和特點有哪些？

《辦法》共八章，48條。從企業合規管理實際出發，遵循“堅持黨的領導、堅持全面覆蓋、堅持權責清晰、堅持務求高效”的原則，聚焦合規管理組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問責等六大部分，體例和內容上參照《中央企業合規管理辦法》，并結合省屬企業實際修改增加了部分內容。辦法具有三個方面特點：

一是辦法明確職責和機制等方面，解決合規管理“怎么管”的問題，針對性實操性更強。此次辦法以規范性文件形式印發，與《省屬企業合規管理指引（試行）》相比更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實。在組織職責方面，明確企業合規管理領導機構（黨委、董事會、經理層、主要負責人、合規委員會）、三道防線（業務及職能部門、合規管理部門、監督部門）及各自的工作職責。在制度建設方面，強調企業應當構建分級分類的合規管理制度體系。在運行機制方面，對實踐中合規管理運行的主要做法和基本制度進行了明確，主要包括合規風險識別評估預警機制、合規審查、合規檢查、合規報告、重大合規風險處置、違規問題整改、違規舉報、違規追責問責、協同運作機制、合規隊伍建設、合規體系評價與考核、考核評價的對象及結果運用等。在合規文化方面，強調企業應當加強合規宣傳教育，將合規管理納入黨委法治專題學習，建立常態化合規培訓機制并加強合規宣傳教育。

二是辦法明確要求設立首席合規官、合規管理員、合規聯絡員等，解決合規管理工作“有人管”的問題，合規管理組織體系更加健全。在省屬企業設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業及部分中央企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行，發揮了積極作用。因此，在省屬企業設立首席合規官，既有利于進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了省屬企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示范帶動作用。辦法明確首席合規官由總法律顧問兼任，不新增領導崗位職數。從目前省屬企業總法配備情況來看，離中央企業還有一定差距，綜合考慮后我們在辦法中明確要求省屬企業應當設立首席合規官，并對首席合規官的職責任務進行了明確細化。在“第一道防線”中，我們特別增加設置合規管理員和合規聯絡員，合規管理員要求業務部門相關負責同志擔任，合規聯絡員由業務骨干擔任，充分體現業務部門合規管理主體責任，強化“管業務也要管合規”的全員合規意識。

三是辦法突出信息化建設、數字化應用，解決合規管理“高效管”的問題，效率效果更好。目前，部分省屬企業建立了法治工作信息化管理系統，大多集中在合同管理、風控管理等單個系統，合規管理信息化建設系統聯動打通方面還有一些差距。我們認為，世界一流企業之所以合規管理做得好，一個重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經營管理流程，并通過數據分析、智能控制等方式，實現即時預警、快速處置，切實提高了管理效能。因此，我們此次在辦法中明確企業應當建立信息系統，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，強化過程管理和動態檢測。

問：省國資委的下一步工作安排。

下一步，省國資委將推動省屬企業認真落實《辦法》各項要求，結合當前及未來兩年重點持續開展的“省屬企業合規管理提升行動”，進一步完善制度機制，細化工作措施，將各項任務落實落地。加強對《辦法》貫徹落實的督促指導，組織開展企業間互學互鑒，加快補齊短板，適時開展省屬企業合規管理檢查和合規管理有效性評價。同時，指導各市國資委參照《辦法》，積極推進所出資企業合規管理工作，加快提升國有企業依法治企水平，為深化改革與高質量發展提供更加有力的法治保障。